Компаниите са признали за глобите и са се съгласили да ги заплатят като за Citadel глобата е в размер на $3.5 милиона, $1.25 милиона за Natixis и $1.4 милиона за MUFG.
Комисията по Финансов Надзор в САЩ е глобила брокерите след като те не са могли да предоставят пълна и точна информация за т.нар. blue sheets отчети за повече от 80 милиона трейдърски сделки за период от няколко години. В отчетите е имало грешки или липси на информация за неправилно време на извършване на сделките, липсващи борсови кодове и идентификационни номера на транзакциите. В споразумението, което е последвало при съгласието за заплащането на глобите, брокерите са се съгласили да подобрят отчетните си системи за избягването на такъв тип грешки при blue sheets данните.
Този тип данни се изискват от Finra и SEC от брокерите по всяко време, с цел да предотвратят манипулации в цените и търговия с вътрешна информация.
В предишен такъв случай, SEC бяха глобили Citigroup с рекордните $7 милиона. Credit Suisse и Oz Management LP също са получавали глоби от регулатора за неправилни отчети за общо $4.5 милиона.
Източник: Finance Magnates
Прочети още:
Варчев Финанс ЕООД е лицензирана и регулирана от Комисията за Финансов Надзор – София, България: Лиценз брой РГ-03-02-05/15.03.2006г.
Варчев Финанс ЕООД е регистрирана в FCA (FINANCIAL CONDUCT AUTHORITY) с номер на паспорт в Обединеното кралство: FCA, Обединено Кралсво – регистрационен номер: 494 045, което позволява предлагане на финансови услуги на територията на Обединеното кралство.Варчев Финанс ЕООД стриктно спазва устава на европейска директива MiFID (Пазари на финансови инструменти). за насочване, увеличаване на ЕФЕКТИВНОСТТА, прозрачност и еднаквост на финансовите инструменти.
Варчев Финанс ЕООД стриктно спазва Решение №918-ИП/30.07.2019 на Комисия за Финансов Надзор. Повече информация може да намерите тук.
Информацията в този сайт не е предназначена за разпространение или използване от което и да е лице в която и да е страна или юрисдикция, когато такова разпространение или употреба би противоречало на местното законодателство или регулиране.
Предупреждение за риск:
ДЗР са сложни инструменти и носят висок риск от бърза загуба на средства в резултат на ливъридж. 63,41% от сметките на инвеститорите на дребно губят пари, когато търгуват ДЗР с този доставчик. Помислете дали разбирате как функционират ДЗР и дали можете да си позволите да поемате високия риск от загуба на парите си.