Citigroup Inc. ще плати най-малко $11.5 милиона за долара за уреждане на обвинение, че показват неверни рейтинги на повече от 1,800 акции, което карало много хора да купуват акции, които никога не биха притежавали.
Регулаторният орган в областта на финансовата индустрия (Financial Industry Regulatory Authority) глоби Citigroup $5.5 милиона и им нареди да платят най-малко $6 милиона на клиенти за грешки, които настъпили между Февруари 2011г. и Декември 2015г, включвайки повече от 38% от акциите, покрити от банката в New York.
Citigroup не признава или отрича нарушенията, но санкциите показват тяхното сътрудничество, включително решението да докладва за проблемите с рейтингите и компенсирането на клиентите, коментираха от FINRA.
Регулаторът каза, че Citigroup понякога сa показвали на клиентите, брокерите и надзорниците грешни рейтинги като "купува" вместо "продава", докато в други случаи са показвали рейтинги за компании, които не покрива, или не са показвали рейтинги като цяло.
FINRA заяви, че грешките произтичат от проблеми с електронната система за подаване на данни, а Citigroup не са коригирали навременно неправилното показване на оценки, въпреки "многобройните" червени флагове.
"Показването и използването на непълни и неточни оценки на научните изследвания може да има широко разпространени, неблагоприятни последици за клиентите", заяви шефът на изпълнителната агенция FINRA Сюзън Шрьодер в изявление. "Фирмите трябва да реагират бързо, за да се справят с тези грешки."
Източник: Finance Magnates
Jr Trader Alexander Kumanov
Прочети още:
Варчев Финанс ЕООД е лицензирана и регулирана от Комисията за Финансов Надзор – София, България: Лиценз брой РГ-03-02-05/15.03.2006г.
Варчев Финанс ЕООД е регистрирана в FCA (FINANCIAL CONDUCT AUTHORITY) с номер на паспорт в Обединеното кралство: FCA, Обединено Кралсво – регистрационен номер: 494 045, което позволява предлагане на финансови услуги на територията на Обединеното кралство.Варчев Финанс ЕООД стриктно спазва устава на европейска директива MiFID (Пазари на финансови инструменти). за насочване, увеличаване на ЕФЕКТИВНОСТТА, прозрачност и еднаквост на финансовите инструменти.
Варчев Финанс ЕООД стриктно спазва Решение №918-ИП/30.07.2019 на Комисия за Финансов Надзор. Повече информация може да намерите тук.
Информацията в този сайт не е предназначена за разпространение или използване от което и да е лице в която и да е страна или юрисдикция, когато такова разпространение или употреба би противоречало на местното законодателство или регулиране.
Предупреждение за риск:
ДЗР са сложни инструменти и носят висок риск от бърза загуба на средства в резултат на ливъридж. 63,41% от сметките на инвеститорите на дребно губят пари, когато търгуват ДЗР с този доставчик. Помислете дали разбирате как функционират ДЗР и дали можете да си позволите да поемате високия риск от загуба на парите си.